监管摸底2023年投行内控情况,包括高管是否发生廉洁从业风险

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据悉,监管部门开启对2023年券商投行业务内控机制建设及执行情况的了解工作,这是常规化沟通。2023年“摸底”所想要了解的情况涉及22项,其中包括以下内容:投行业务相关高管、部门负责人和一般员工是否发生廉洁从业风险事件;是否在内部制度中明确对违规人员实施“经济罚”措施;保荐代表人数量是否符合法定要求。其中,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,券商要具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近三年从事保荐相关业务的人员不少于20人;保荐代表人不少于4人。据近期报道,有券商投行就只保留35人,保住保荐资格的最低编制。(财联社 林坚)

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